（1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2005年12月—2006年5月第五次修订） 第一章 总 则 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）及其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种

[阅读全文]

第一条 为规范中小企业板上市公司限售股份上市流通，保护中小投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规则，制定本细则。

[阅读全文]

一、为了规范采用资金申购方式上网公开发行股票的有关行为，特制定本办法。 股份公司通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，适用本办法。 二、上网资金申购的基本规定 (一)申购时间 沪市投资者可以使用其所持的上海证券

[阅读全文]

一、为了规范资金申购上网定价公开发行股票的有关行为，特制定本办法。 通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统采用资金申购方式上网定价公开发行股票，适用本办法。 二、基本规定 1．申购单位及上限 申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超

[阅读全文]

第一章 总 则 第一条 为了进一步完善证券投资基金管理公司(以下简称公司)治理，保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益，根据证券投资基金有关法律法规，制定本准则。 第二条 公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则。公司章程、规章制

[阅读全文]

第一条 为了防范和化解证券市场风险，保障证券登记结算系统安全运行，妥善管理和使用证券结算风险基金，根据《中华人民共和国证券法》有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称证券结算风险基金(以下简称“本基金”)是指用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失

[阅读全文]

各基金管理公司、各基金托管银行、相关会计师事务所： 2006年2月，财政部颁布了新的《企业会计准则》（以下简称新会计准则），要求自2007年1月1日起在上市公司范围内施行，同时鼓励其他企业执行。为了提高基金行业的会计信息质量，强化基金管理公司风险管理意识，促进

[阅读全文]

为督促基金公司落实此前颁布的《关于证券投资基金行业开展投资者教育活动的通知》，中国证监会基金部日前发文，要求各基金公司于３月１９日前报送２００７年度投资者教育工作计划和实施方案。 通知指出，近期部分基金公司已经积极开展工作，结合自身特点，综合利用电视

[阅读全文]

国家审计署审计长李金华昨日表示，根据他的预计，未来社保基金不会出现太大的问题。 在昨日列席十届全国人大五次会议第三次全体会议时，李金华说，上海社保基金的有关问题，在案件发生后很快就进入了审计程序，今后，有关方面将对社保基金加强监察，进行监督。根据我的

[阅读全文]

中国证监会近日发布通知，明令要求基金公司不得将暂存于以公司名义开立的各类账户中的投资者赎回款、登记系统未确认的认购款等资金孳生的利息或利差计入公司收入。 通知特别提出，基金公司应规范如下两项业务的财务处理：一是暂存于以基金公司名义开立的账户中的赎回款

[阅读全文]

近日，十届全国政协委员、全国工商联副主席郑跃文在今年的两会上提交了一份名为《完善制度和政策体系，推动ＲＥＩＴｓ的创新实践》的提案。 据《中国产经新闻》记者了解，郑跃文这份提案是今年两会上罕有的关于房地产金融的提案。在提案中，郑跃文呼吁有关监管部门进一

[阅读全文]

中国人民银行发布《２００６年国际金融市场报告》 资料图 称将放宽境外机构准入标准，增加QFII额度 中国人民银行１６日发布的《２００６年国际金融市场报告》说，２００６年，中国经济正在迅速融入世界经济，中国金融市场更加开放。 报告指出，２００６年，中国与世界

[阅读全文]

证监会昨日发布《关于对证券投资基金销售机构开展投资者教育情况进行现场检查的通知》，决定从4月1日起由各地证监局正式开展对辖区内有基金代销资格银行主要网点的现场抽查工作。 本次检查工作从3月下旬开始部署，自4月1日起正式实施。由各证监局对辖区内有基金代销资

[阅读全文]

证监会昨天向各基金公司发出最新的强行规定：新基金发行不得少于两天。如果发行时募集资金提前达到规定的上限，就采取比例配售形式发行。明天将要在交通银行发行的汇丰晋信动态策略基金将成为首只启动比例配售模式的基金。近来出现的新基金闪电发行的情况将被遏制。 以

[阅读全文]

经过广泛征求意见，中国证监会昨日正式发布了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》，并自发布之日起开始实施。《管理规定》主要明确了证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准和基金销售机构的市场准入和日常行为监管，同时，为了保证基金销售过程中投资

[阅读全文]

私募基金合法化似乎没有多大悬念，具体时间将很可能就定格在今年。日前，在2007(首届)中国私募基金高峰会上，专家透露，国家已初步完成了私募基金立法方面的最基本工作，国家发改委等部门也从事相关课题研究。有法律界人士认为，私募基金其实有法可依，而目前亟须相关

[阅读全文]

项怀诚：股权转移只是其中一种形式，具体方案已在研究 全国社会保障基金理事会理事长项怀诚昨日在香港出席一项活动时表示，划转国有资产给全国社保基金可以采用多种形式，并非只是股权转移。项怀诚指出，国有资产以什么形式什么时间划给全国社保基金是一个复杂的问题，

[阅读全文]

劳动和社会保障部有关负责人２９日在此间透露，我国企业年金信息披露制度正在研究制定之中，并将逐步实施。届时，企业年金基金管理机构将定期把公众最关心的问题予以公布，接受社会监督。 同时，在现有已获得资质机构的基础上，将适当增加一些机构进入企业年金基金的管

[阅读全文]

随着《期货交易管理条例》的颁布和实行 《条例》催生多元化理财产品 过去几年，由于缺乏衍生产品，投资品种匮乏，基金产品设计出现同质化现象。2006年以来，由于股票市场大幅上涨，新基金发行加速，老基金日渐增肥，基金队伍不断扩大，基金产品同质化问题显得更加突出

[阅读全文]

中国保监会主席吴定富昨日在出席中保太平---富通企业年金国际研讨会演讲时指出，商业保险应该加大对年金业务的支持力度。 吴定富强调，要加强同相关部门、地方政府、企业主管部门等单位的沟通和协调，争取政策支持，形成多方合力，为我国企业年金发展和社会保障体系完

[阅读全文]

从1991年开始建立的企业年金制度，经过十多年的探索，中国企业年金制度基本确立，政策法规逐步配套，参加人数量不断增加，呈现良好发展态势到2006年，基本规模达到900亿元。昨日，劳动和社会保障部副部长刘永富在中保太平-富通企业年金国际研讨会上致词时表示。 在昨天

[阅读全文]

公安部29日召开了全国治安管理工作会议，会议议题之一是讨论建立城乡统一的户口登记制度。据介绍，我国将以具有合法固定住所为基本落户条件，进一步调整户口迁移政策。 公安部有关负责人指出，我国将以具有合法固定住所为基本落户条件，进一步调整户口迁移政策，促进人

[阅读全文]

从半天卖完到两分钟售罄，再到比例配售，证券投资基金俨然成了2007年资本市场风头最健的抢手货。面对基金销售如此火爆的局面，证监会终于出手了。 3月23日，全国各地基金公司相关人员被证监会召集到北京永兴花园酒店，参加为期两天的会议，会议主题是宣贯基金销售新规

[阅读全文]

证监会要求扎实做好股指期货上市的准备工作 中国证监会主席助理姜洋8日表示，证券公司、基金公司等机构做好股指期货上市的各项准备工作，在切实增强风险意识、建立健全风险内控机制的同时，加强从业人员的培训和投资者教育工作、增强诚信守法意识，严格依法合规经营。

[阅读全文]

证券,基金公司参与股指期货投资原则框架初现 套保及对冲风险应为券商和基金公司投资股指期货的主要目的 初期阶段，可能只允许创新类和规范类券商的自营业务投资股指期货，并以套期保值为主要目的 严禁包括专户、集合理财等形式在内的资产管理业务专门投资于股指期货，

[阅读全文]

中国银监会主席刘明康昨天在香港透露，商业银行代客境外理财(QDII)投资范围将扩大，有关政策将于近期出台。另据消息人士透露，中国证监会制定的针对基金、券商等证券行业机构投资者开展受托境外理财业务的管理办法已处于报批阶段，最快上半年出台。扩大QDII措施年内落

[阅读全文]

中国银监会主席刘明康昨天在香港透露，商业银行代客境外理财(QDII)投资范围将扩大，有关政策将于近期出台。另据消息人士透露，中国证监会制定的针对基金、券商等证券行业机构投资者开展受托境外理财业务的管理办法已处于报批阶段，最快上半年出台。 扩大QDII措施年内落

[阅读全文]

中国银监会主席刘明康10日表示，商业银行代客境外理财(QDII)投资范围将扩大，其业务内容的措施可望在年内落实，届时将引入更多的投资工具。 中国银监会主席刘明康10日在香港透露，商业银行代客境外理财(QDII)投资范围将扩大，有关政策将于近期出台。另据消息人士透露，

[阅读全文]

日前，审计署2007年全国社会保险基金审计培训班在署怀柔培训基地举办。审计长李金华在培训班开班仪式指出，社保基金审计要突出重点，保证审计的连续性、透明性。各级审计机关要保证所在地方筹集到的社保基金的安全，不出大的失误，不出大的损失。 李金华说，社保基金审

[阅读全文]

日前，审计署2007年全国社会保险基金审计培训班在署怀柔培训基地举办。审计长李金华和副审计长余效明出席了本次培训班开班仪式。李金华就目前社会保险基金审计工作的形势、重点、审计队伍建设等方面作了重要讲话。 李金华说，审计署党组对社保基金审计是高度关注和重视

[阅读全文]